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私募基金备案所需材料

 来源:本站 日期:2015/06/23 13:21:51 点击:1555 属于:基金管理公司

   基金备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别,对应提交资料。私募基金管理人应完成登记,私募基金应进行备案。91公司注册网为大家整理出私募证券基金、私募股权基金、私募创投基金所需要备案材料。

 
  私募基金备案所需材料
 
  (一)外包业务机构情况表
 
  外包机构营业执照
 
  (二)私募基金信息情况表
 
  A.私募证券投资基金
 
  1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型基金适用)
 
  2、基金招募说明书
 
  3、基金风险揭示书
 
  4、投资者承诺函
 
  5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
 
  6、基金合同/合伙协议/公司章程
 
  7、委托管理协议(若有)
 
  8、基金托管协议(若有)
 
  9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
 
  10、对销售业务的管理制度
 
  11、对份额登记业务的管理制度
 
  12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
 
  13、销售监管机构监督协议
 
  14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
 
  15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
 
  16、份额登记监管机构监督协议(若有)
 
  17、委托外包协议(若有)
 
  B.私募股权投资基金
 
  1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
 
  2、基金招募说明书
 
  3、基金风险揭示书
 
  4、投资者承诺函
 
  5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
 
  6、基金合同/合伙协议/公司章程
 
  7、委托管理协议(若有)
 
  8、基金托管协议(若有)
 
  9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
 
  10、对销售业务的管理制度
 
  11、对份额登记业务的管理制度
 
  12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
 
  13、销售监管机构监督协议
 
  14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
 
  15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
 
  16、份额登记监管机构监督协议(若有)
 
  17、委托外包协议(若有)
 
  C.私募创业投资基金
 
  1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
 
  2、基金招募说明书
 
  3、基金风险揭示书
 
  4、投资者承诺函
 
  5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
 
  6、基金合同/合伙协议/公司章程
 
  7、委托管理协议(若有)
 
  8、基金托管协议(若有)
 
  9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
 
  10、对销售业务的管理制度
 
  11、对份额登记业务的管理制度
 
  12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
 
  13、销售监管机构监督协议
 
  14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
 
  15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
 
  16、份额登记监管机构监督协议(若有)
 
  17、委托外包协议(若有)